У випадку якщо компанія, що управляє, дає спеціалізованому депозитарію які-небудь розпорядження щодо майна фонду, що суперечать законодавству, то спеціалізований депозитарій не має права виконувати такі доручення. Він повинен діяти виключно на користь пайовиків. Якщо спеціалізований депозитарій в ході контролю за діяльністю компанії, що управляє, виявляє відповідні порушення, то він зобов’язаний повідомити про це Федеральну комісію з ринку цінних паперів.
Спеціалізований депозитарій також веде реєстр власників пайовиків Піфа, тобто хто, коли, скільки паїв купив і продав. Або, згідно Правилам конкретного фонду, цією діяльністю займається спеціалізований реєстратор.
Але на цьому контроль за діяльністю компанією, що управляє, не закінчується. Компанія, що щорічно управляє, піддається перевірці аудитором. Аудиторській перевірці підлягають бухоблік, ведення обліку і складання звітності по майну фонду, склад і структура активів фонду і ін.
Державне регулювання діяльності компаній пайових інвестиційних фондів, що управляють, спеціалізованих депозитаріїв і державний контроль за їх діяльністю здійснюються Федеральною комісією з ринку цінних паперів (ФКЦБ). Компанія, що управляє, зобов’язана надавати звітність у ФКЦБ.
Завдяки такій організації роботи пайового фонду гроша пайовиків не можуть «випаруватися» або бути витраченими в збиток пайовикам. Вартість активів фонду може зменшитися із-за зниження ринкової ціни цінних паперів, складових майно фонду, але фонд не може “зникнути”. Навіть при банкрутстві компанії, що управляє, пайовики не постраждають, а пайовий фонд буде переданий в управління іншої компанії.
7. Як стати пайовиком. Продаж паїв.
Продаж і викуп паїв проводить компанія, що управляє, і/або агенти пайового фонду. Агентами можуть бути тільки юридичні особи - професійні учасники ринку цінних паперів, що мають ліцензію на здійснення брокерської діяльності.
Видача інвестиційних паїв (внесення запису до реєстру власників паїв) здійснюється на підставі заявок на придбання паїв.
Вимоги про погашення інвестиційних паїв також подаються у формі заявок на погашення інвестиційних паїв.
В заявці на придбання паїв інвестор указує, яку суму він вносить, а в заявці на викуп - скільки паїв має намір продати або яку суму отримати.
Прийом заявок на придбання, погашення і обмін інвестиційних паїв відкритого пайового фонду здійснюється кожен робочий день.
А прийом заявок на придбання, погашення і обмін інвестиційних паїв інтервального пайового фонду здійснюється протягом терміну, визначуваного Правилами фонду (протягом двох тижнів 1-4 рази на рік).
Заявки на придбання, погашення і обмін інвестиційних паїв подаються в компанію, що управляє, і (або) агентам пайового фонду.
0 Відгуків на “Все що потрібно знати інвесторові про пайові інвестиційні фонди”
Залишити відгук